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深圳QFLP政策文件解读

发布日期: 2019-09-12

 

深圳的外商投资现状

截至2018年底,深圳累计引进外商直接投资项目82025个,累计实际使用外资金额998.53亿美元。2018年全市设立外商投资企业14834个,同比增长119.54%,实际使用外资82.03亿美元,同比增长10.83%。2018年,苹果、微软、高通、英特尔、三星、空客等跨国公司纷纷在深圳设立研发机构、技术转移机构和科技服务机构;回顾改革开放40年,众多外资企业更是看重深圳的产业链配套完善、投资环境优越、法治环境一流、政府行政服务管理透明,而选择扎根深圳发展,实现跨越式发展。

 

为了进一步鼓励外商投资,深圳不断创新,为外商提供多元的投资方式。比如QFLP制度下设立的外商投资股权投资试点企业,就为境外投资者参与境内投资提供了重要渠道。

 

深圳QFLP制度发展历程

深圳市于2012年发布了《关于本市开展外商投资企业试点工作的暂行办法》(简称《暂行办法》)和《深圳市外商投资股权投资企业试点工作的操作规程》(简称《操作规程》),正式启动了QFLP试点工作。继2012年底深圳市出台QFLP试点以来,深圳市已经有约一百家外商投资股权投资管理企业取得了QFLP资格,针对实施过程中积累的经验以及利用外资的现状,并结合新形势下的政策导向和需求,深圳市金融办会同深圳市经贸信息委、深圳市市场和质量监督委、前海管理局等部门于2017年9月22日正式出台了《深圳市外商投资股权投资企业试点办法》(以下简称《试点办法》)

 

深圳现行QFLP政策要点

1试点企业定义

指外商投资股权投资管理企业和外商投资股权投资企业。试点企业可以采用公司制、合伙制等组织形式

 

2试点条件

2.1

注册地要求

申请试点的企业均必须注册在深圳。

 

2.2注册资本及出资方式要求

外商投资股权投资管理企业

注册资本(或认缴出资)不低于 200 万美元等值货币,出资方式限于货币。注册资本(或认缴出资)应当在营业执照签发之日起三个月内到位 20%以上,其余部分应自企业成立之日起两年内到位。

 

外商投资股权投资企业

认缴出资应不低于 1500万美元等值货币,出资方式限于货币;合伙制外商投资股权投资企业的合伙人应当以自己名义出资。

 

2.3

发起形式以及股东或合伙人要求

外商投资股权投资管理企业可以由外商独资或中外合资形式发起设立,其股东或合伙人应当符合以下条件:

 

境外股东或合伙人应当满足以下条件之一:

(一)在申请前的上一会计年度,具备自有资产(净资产)规模不低于 1 亿美元等值货币或者管理资产规模不低于 2 亿美元等值货币;

(二)持有香港证监会(或其他境外金融监管部门)颁发的资产管理牌照。

 

境内股东或合伙人应当满足以下条件之一:

(一)商业银行、证券、保险、信托、金融租赁、公募基金管理等经国家金融监管部门批准的持牌金融机构或由其控股50%以上的一级子公司;

(二)市委市政府重点支持、引进的大型企业,且在申请前的上一会计年度,具备自有资产(净资产)规模不低于 5 亿元人民币或管理资产规模不低于 10 亿元人民币;近三年连续赢利,净利润累计总额不低于 6000 万元人民币,且累计缴纳税收总额不低于 1800 万元人民币。

 

2.4

人员要求

外商投资股权投资管理企业应当具有至少两名同时具备下列条件的高级管理人员:

(一)有五年以上从事股权投资或股权投资管理业务的经历; 

(二)有二年以上高级管理职务任职经历; 

(三)有在境内从事股权投资经历或在境内金融机构从业经验; 

(四)在最近五年内没有违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件,且个人信用记录良好。

 

2.5

境内私募股权、创业投资基金管理公司

设立或受托管理外商投资股权投资企业的条件及职责

 

条件

(一)在中国境内依法注册成立的境内企业; 

(二)在中国证券投资基金业协会登记 6 个月以上的境内私募股权、创业投资基金管理公司; 

(三)上一完整会计年度,具备自有资产(净资产)规模不低于 5 亿元人民币或者管理资产规模不低于 10 亿元人民币; 

(四)具有健全的治理结构和完善的内控制度,近三年内未受到司法机关和相关监管机构的处罚; 

(五)管理公司注册地在深圳。

 

职责

管理公司应当作为其发起设立的股权投资企业的普通合伙人,对其发起募集的基金进行监督管理

 

3试点运作

3.1外商投资股权投资管理企业可从事范围

(一)发起设立股权投资企业; 

(二)受托管理股权投资企业的投资业务并提供相关服务;

(三)股权投资咨询; 

(四)经审批或登记机关许可的其他相关业务。

 

3.2外商投资股权投资企业可从事范围

投资方向

应当以《外商投资产业指导目录》为导向,直接投资于实业;禁止以基金中的基金(FOF)模式设立外商投资股权投资管理企业。外商投资股权投资企业的普通合伙人与有限合伙人为同一控制人时,该同一控制人出资占比不超过 50%。外商投资股权投资管理企业和外商投资股权投资企业不得从事法律法规禁止从事的事项。

 

业务范围

(一)在国家允许的范围内,以全部自有资金进行股权投资,具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式(涉及国家规定实施准入特别管理措施范围内的投资须经审批);

(二)为所投资企业提供管理咨询;

(三)经审批或登记机关许可的其他相关业务。

 

出资的货币要求

外国投资者用于出资的货币须为可自由兑换的货币、境外人民币或其在中国境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益,中国投资者必须以人民币出资。

 

对资金托管银行的要求

外商投资股权投资管理企业应当委托经国家金融监管部门批准、分行级以上的具备资金托管能力和资质的商业银行机构作为主办资金托管银行。

外商投资股权投资企业或外商投资股权投资管理企业管理的境内人民币基金需委托经国家金融监管部门批准、分行级以上的具备资金托管能力和资质的商业银行机构作为项目资金托管银行。

 

4试点申请

4.1申请和受理时限

常年受理,定期组织领导小组成员单位集中认定,并在启动程序后30个工作日内做出决定。

 

4.2申请材料清单

(一)设立外商投资股权投资管理企业或外商投资股权投资企业申请表;

(二)可行性研究报告;

(三)外商投资股权投资管理企业章程或合作协议(外商投资股权投资企业需递交企业章程或合伙协议);

(四)法定代表人和董事会人选名单、简历、身份证复印件、基金从业的有关证明材料(如有)(外商投资股权投资企业需递交合伙人人选名单);

(五)经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证的外国投资者的注册登记证明或身份证明文件,香港、澳门或台湾地区投资者应当依法提供经当地公证机构公证的注册登记或身份证明文件,投资者资信证明文件;

(六)持有境外金融监管部门金融业务牌照情况(如有);

(七)自有资产及管理资产有关证明材料(提供经会计师事务所审计的财务报告或其他第三方机构出具的有效证明);

(八)个人投资者需提供个人资产和收入情况证明;

(九)市市场和质量监管委出具的拟设公司商事主体名称证明书;

(十)托管银行的有关资料及与托管银行签署的相关文件;

(十一)申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函;

(十二)领导小组要求的其他材料。

 

5试点管理

外商投资股权投资管理企业,应在取得外商投资股权投资管理业务资格批复函的 12个月内完成在中国证券投资基金业协会的登记,并成立首个外商投资股权投资企业或境内私募股权、创业投资基金;

 

成立的所有外商投资股权投资企业或境内私募股权、创业投资基金应在 6 个月内完成在中国证券投资基金业协会的备案。未及时办理基金管理人登记和基金备案手续的,领导小组取消其试点资格并对外公示。

 

政策文件链接

http://www.sz.gov.cn/jrb/zcfggfxwj/zcfg_142387/jrgl/201710/t20171011_9338124.htm

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